美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Gustav-Ranis演講(圖)

來源：新浪財經(jīng)

　　2008年5月25-27日，由復(fù)旦大學(xué)舉辦的上海論壇在上海召開。新浪財經(jīng)獨家直播此次大會。圖為美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Gustav-Ranis做主旨演講。(來源：新浪財經(jīng) 白鵬輝攝)

　　2008年5月25-27日，由復(fù)旦大學(xué)舉辦的上海論壇在上海召開。新浪財經(jīng)獨家直播此次大會。圖為美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Gustav-Ranis做主旨演講。

　　Gustav Ranis：非常感謝，非常感謝論壇對我的邀請。首先我要對在四川地震當(dāng)中遇難的災(zāi)民深表哀悼。并且我要對中國人民以及中國政府對地震災(zāi)害當(dāng)中所表現(xiàn)出來的應(yīng)對措施和表現(xiàn)表示敬意。我非常高興能夠來到這里。

　　我想要跟大家簡要介紹一下過去的發(fā)展，因為大家對過去都了解的很清楚，我就不詳細(xì)講。各個國家發(fā)展有一定的模式，我想我們可以重溫一下。

　　首先講一下，發(fā)展的條件。一般來講在發(fā)展中國家，政府?dāng)[脫了殖民主義，以及和殖民主義相關(guān)市場的模式。在這些發(fā)展中國家主要是以國家來修正體系，提出了建設(shè)社會以及建設(shè)政府等想法。然后一開始大部分的社會都是體現(xiàn)出了很強(qiáng)的民族主義的色彩，大家對一些國家的體系也很熟悉，對一些概念也很熟悉，比如說出口替代概念。之后大家就把發(fā)展等同于工業(yè)化，在這個過程當(dāng)中大家覺得農(nóng)業(yè)是順帶來做的事情，跟著工業(yè)化走的。而且當(dāng)時有一種悲觀主義，那么對農(nóng)業(yè)方面的應(yīng)對，以及對出口都有一種所謂的彈性悲觀主義。我們今天所講的福祉，就我理解，主要是包括扶貧，以及改善收入分配。在當(dāng)時是被推遲了，大家都說以后可以考慮這個問題，我們先把經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來之后，再考慮這些福祉方面的問題。在早期的進(jìn)口替代階段，在大部分的發(fā)展中國家，結(jié)束之后有兩個選擇，第一個選擇、就是進(jìn)一步介入中級階段，進(jìn)入到資本密集型、技術(shù)密集型的生產(chǎn)，提高進(jìn)口替代的層次。在這個過程當(dāng)中，常常會對出口進(jìn)行補(bǔ)貼。因為如果不補(bǔ)貼的話，低效率就使出口沒有競爭力。第二種選擇就是出口替代。要轉(zhuǎn)為國內(nèi)市場生產(chǎn)，然后發(fā)展勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)。

　　大部分的發(fā)展中國家都選擇介入了中級的進(jìn)口替代階段，因為這個比較容易，體系不需要轉(zhuǎn)變，而且大家在第一階段也是感覺效果不錯，而且也是愿意再做第二階段。只要效率好，而且有自然資源的話，還是可以這樣做的。大部分的東亞他是選擇了出口替代，中國的臺灣可以說是一個極端的例子，泰國和印度尼西亞是位于當(dāng)中，其實是有點紅色的，不是灰白的，他們主要是在教育方面，從初級教育進(jìn)入到中等教育。那么出口替代就更加要靠價格了。這個時候就是在于農(nóng)業(yè)和出口的價格必須要具有競爭優(yōu)勢。而且在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)發(fā)展之間要取得平衡。而且在這當(dāng)中農(nóng)村的非農(nóng)經(jīng)濟(jì)是非常重要的，在這種情況下就業(yè)、扶貧、收入分配、以及人的發(fā)展，也成為當(dāng)時增長的模式。也就是說盡管并沒有放棄增長，增長也是很重要，但是它已經(jīng)被視作一種手段，而不是最終的目標(biāo)，這是指出口替代的類型。

　　下一個階段就是在勞動力過剩之后，剛才吳教授也說到，中國是不是出現(xiàn)勞動力過剩的問題，是不是還有1億或者2億的人口在勞動力轉(zhuǎn)移過程當(dāng)中釋放出來，這個還沒有一個結(jié)果，還有待與我們進(jìn)一步的討論。但是即使我們勞動力都轉(zhuǎn)移出來之后，就進(jìn)入到科學(xué)發(fā)展的階段，剛才吳教授也提到了，就是我們要進(jìn)入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的階段。而且要從中級教育轉(zhuǎn)移到高等教育，也就是從日本人講的雁型模式，越來越多的強(qiáng)調(diào)資本密集型以及技術(shù)的發(fā)展。

　　我要再談一下，臺灣地區(qū)和中國大陸的情況。我們說過臺灣地區(qū)和中國大陸可以說是東亞比較極端的兩個例子。我覺得可能是東亞的兩個比較極端的例子，他們是用出口替代。一開始的條件是比較有利的，不能忘記的。以前在臺灣有很多日本的殖民主義者他們提供了很好的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，而且在二戰(zhàn)之前也有很好的農(nóng)業(yè)的增長。在1931年到1937年這段時間，每年還有4%的增長，有60%的就業(yè)都是在農(nóng)村，有33%的GMP也是在這個領(lǐng)域。還有農(nóng)業(yè)也占到了出口的很大的部分，而且在臺灣也是非常強(qiáng)調(diào)教育，我覺得這就會帶來一個優(yōu)勢。另外還有一點自然資源的缺乏也是一個優(yōu)勢，大家可能會覺得很奇怪。特別是在拉美國家和一些其他亞洲的國家，像在菲律賓，我們看到因為有自然資源，可能就會忽視人的因素，或者經(jīng)常去用這種勞動密集型的、出口導(dǎo)向型的模式。一會我也會再談到荷蘭病的問題。

    所以臺灣從50年代到60年代初的時候就是進(jìn)口替代，跟其他國家一樣，但是相對來說它是比較溫和，比較簡單的，他們同配額到關(guān)稅、統(tǒng)一匯率，然后打擊通貨膨脹，另外他們還有一個非常重要的土地改革，叫耕者有其田。另外他們還把一些非常大的前日本的公司進(jìn)行了私有化，而且也有很多從大陸的人，從1949年，當(dāng)蔣介石到臺灣去的時候，有很多大都的人進(jìn)入到臺灣。而且臺灣當(dāng)時還繼續(xù)不斷地支持農(nóng)業(yè)，不斷地強(qiáng)調(diào)在農(nóng)村地區(qū)的研發(fā)。而且也從大米和糖轉(zhuǎn)為那些更有經(jīng)濟(jì)價值的蘆筍、蘑菇等等的發(fā)展，還有農(nóng)民協(xié)會的發(fā)展，這也是日本人留下來的情況。

　　在進(jìn)口替代階段之后，他們選擇了出口替代的階段，從60年代到70年代，也提出了19點改革的意見。而且那個時候美國也告訴臺灣，在1965年之后不會有外部的援助，這就使臺灣人覺得不能依靠國外的資本，只能依靠自己。他們對出口進(jìn)行了退稅，還有出口加工區(qū)、還有保稅工廠，還有優(yōu)惠的利率。但是當(dāng)時國內(nèi)的市場還是比較受保護(hù)的，就是大幅度地推出口。而且有開始是出口糧食，后來就變成鞋、紡織品、電子品。1952年的時候出口當(dāng)中的90%都是農(nóng)業(yè)，轉(zhuǎn)為到了80年代的時候90%的出口都是非農(nóng)業(yè)的東西。我要特別強(qiáng)調(diào)的一點，在臺灣農(nóng)村地區(qū)非農(nóng)業(yè)活動的大幅度擴(kuò)展，基本上都跟服務(wù)業(yè)有關(guān)的。而且它的增長速度比城市的工業(yè)和服務(wù)也還要快。所以土地就變成了農(nóng)村地區(qū)的煙囪了。也就是說有很多人都離開了農(nóng)村，后來又回來，所以農(nóng)村非農(nóng)業(yè)的發(fā)展是比農(nóng)業(yè)更加的勞動密集型。根據(jù)克瑞斯的描述，有分散增長的惡化，但是其實在臺灣的例子是不能夠顯示這一點。經(jīng)濟(jì)系數(shù)是從0.5下降到0.3，0.5是50年代的時候，貧窮大幅度的下降，義務(wù)教育也從6年上升到9年。還有一個臺灣非常有意思的例子，就是非常強(qiáng)調(diào)中級的職業(yè)教育，這是很多發(fā)展中國家都忽略了，但是這個職業(yè)教育在臺灣非常被強(qiáng)調(diào)。在66年到1974年的這段時間職業(yè)教育上升了6倍，教育本身也很重要。

　　在1970年之后，根據(jù)我跟費(fèi)教授一起做的調(diào)查，1970年之后，臺灣進(jìn)入到科學(xué)發(fā)展的階段。然后我們看到國內(nèi)經(jīng)濟(jì)開始開放了，1980年的時候出現(xiàn)了關(guān)稅下降。中小行業(yè)仍然受到鼓勵，高等教育也越來越受到關(guān)注。還有一點非常重要，也是前面吳教授談到的，就是我們必須要鼓勵技術(shù)的發(fā)展，特別是在那個階段當(dāng)中，所以我們看到技術(shù)研究機(jī)構(gòu)在1973年的時候成立，還有新竹科技園區(qū)在1979年的時候成立。新竹科技園區(qū)主要是側(cè)重研發(fā)，它占GDP的比例從1%上升到2.2%，但是這個沒有包括我所說的藍(lán)領(lǐng)的研發(fā)，也就是說那些穿藍(lán)領(lǐng)的工人做的研發(fā)是沒有被記錄下來的。還有很多人都是從硅谷回來，他們最早是從臺灣到美國去，然后又回來了，有70%的技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的人都是由海歸派來管理。另外農(nóng)業(yè)就不是那么重要了，從由賺錢的財源就變成受補(bǔ)貼的行業(yè)。而且技術(shù)的出口到50%，勞動密集型的產(chǎn)業(yè)就轉(zhuǎn)到中國、印度、菲律賓和越南。而且我們也看到現(xiàn)在的支柱的重點從農(nóng)業(yè)也轉(zhuǎn)到了生產(chǎn)和工業(yè)。還有一點非常重要，就是對知識產(chǎn)權(quán)的觀念和態(tài)度。以前很多發(fā)展中國家，包括像臺灣地區(qū)，他們都是像知識產(chǎn)權(quán)的盜版者，現(xiàn)在他們也開始保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)。這也顯示出他們開始走到了技術(shù)發(fā)展的前沿。還有腐敗在臺灣也還是有的，這在任何國家都有，在美國也是。但是相對在臺灣整個機(jī)構(gòu)相對來說能力還是比較強(qiáng)的。另外基尼系數(shù)也是有所下降。

    　我們再來看一下韓國的情況，韓國一開始的情況并不是像臺灣那么好，可能是因為天然的條件，包括氣侯條件，也不太適合于種雙季稻。日本在韓國殖民的政策，其實跟在臺灣一樣，也推出了一些農(nóng)村的協(xié)會，但是韓國稅收的政策跟臺灣不一樣，所以并不是非常成功。在韓國一開始農(nóng)業(yè)是相對來說受忽略的，直到70年代推出了，新村運(yùn)動，從這個角度來講他們損失了十幾年的時間。農(nóng)村的研究相對于農(nóng)村的產(chǎn)出只是占到中國臺灣地區(qū)的1/2。 另外美國的援助是一直在進(jìn)行的，所以說韓國就對改革的壓力并不是非常大，所以說外資不管是私營的還是公營的，都可能使人們沒有要改革的緊迫感。

　　我們在這里看到臺灣地區(qū)的外國資本只是占到15%，在所有投資當(dāng)中的15%。但是在韓國所有的投資當(dāng)中60%都是外國資本。所以韓國的工業(yè)化更加資本密集型一些，出現(xiàn)了很多的大財團(tuán)，而不像臺灣地區(qū)有很多都是中小型的企業(yè)。另外臺灣地區(qū)和中國大陸也沒有受到東南亞金融危機(jī)的影響。很大的影響，主要是穩(wěn)定的金融匯率政策。

　　我們再來看一下這個主題，關(guān)于中國的情況，我并不是中國問題的專家，所以說如果我一會的講演當(dāng)中出了什么錯誤，請大家理解，如果有什么誤解的話請大家原諒。

　　我的確覺得中國也是在進(jìn)口之后選擇了出口替代，這樣一條路。據(jù)我知道它在全球取得了很大的成績，包括在經(jīng)濟(jì)增長，還有在1978年改革之后，在扶貧方面也取得了非常多的成績。成功的原因主要是八十年代靠農(nóng)業(yè)，九十年代靠制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。但是基尼系數(shù)反而越來越糟糕，這幾年有人說接近0.6了，但是肯定在上升。而且有人說城鄉(xiāng)之間收入差距在不斷的增加，這也是政府很關(guān)注的問題。所以我們看到縱向經(jīng)濟(jì)系數(shù)和橫向?qū)Σ煌貐^(qū)的影響。這兩者之間出現(xiàn)了不平衡。主要采取的行動在2004年對農(nóng)民的征稅取消了，而且開始提供一些補(bǔ)貼。1998年的時候農(nóng)村的合同延伸到30年，這給農(nóng)村一些安全感，但是他們還是有不安全性，比如說具體實施的問題。我們也聽到很多地方政府收了農(nóng)民的土地，但是政府沒有給足夠的補(bǔ)貼。這個問題在過去十年大概增長的15倍。另外在貿(mào)易條件方面似乎也是更加有利于城市地區(qū)，這也是政府非常關(guān)注的一個問題。

　　從旁觀者的角度來講，我想告訴大家的是，我認(rèn)為未來中國需要解決的問題和未來的一些需要是什么。吳教授前面剛才也已經(jīng)提到了其中的一些，我覺得對農(nóng)業(yè)的研究有可能是被忽視了，因為一開始從公社制度轉(zhuǎn)為責(zé)任制的制度是一個很大的提升。其實本來應(yīng)該要繼續(xù)不斷的有農(nóng)業(yè)方面的研究，能夠讓這個制度繼續(xù)保持下去，但是這方面農(nóng)村的研究似乎有點被忽視了。另外就是說對那些小城市要更鼓勵他們的發(fā)展。還有非農(nóng)業(yè)的活動要進(jìn)一步的鼓勵。說到臺灣地區(qū)，農(nóng)村有60%的收入都是來自于非農(nóng)業(yè)的活動。

　　另外我也知道，中國似乎是有兩種情況。有些就是純粹的農(nóng)民，還有一些是民工。然后對于那些想要成為城市工人的那些農(nóng)民來講，還是有一些困難。所以我覺得這對農(nóng)民工的問題也需要進(jìn)一步的關(guān)注。要確保，特別是對那些小城市到大城市來的，流動性要更強(qiáng)。還有一點也是剛才吳教授所提到的，就是說投資比例有的時候很高，高到50%?？隙〞砘貓蟊容^低的情況，所以我們還得要強(qiáng)調(diào)投資的有效性。就是跟TFP有關(guān)的投資效率的問題。另外前面我也已經(jīng)暗示到，我覺得我們需要在農(nóng)村產(chǎn)權(quán)方面給出更多的保證。比如說99年的租賃權(quán)。我覺得我們需要在關(guān)于農(nóng)村農(nóng)業(yè)的研究方面，以及保證長期給農(nóng)民的保障方面要做更多的研究。

    另外一點，剛才我說到了“荷蘭病”的話題，其實我的擔(dān)憂就是大家知道中國也吸引了很多外國直接投資，這是好的一面，但是也會帶來問題。一個問題就是說會使我們過多地強(qiáng)調(diào)資本密集型，有的時候可能不需要這么多資本密集型的行業(yè)投資。另外對匯率的影響，前面也有人提到了，這可能是比所需要的影響更大。我要談到的第二種荷蘭病要比匯率更加重要，如果我們有非常多的外國資本進(jìn)入中國，不管是私營資本還是公共資本，這會使得我們做決策的時候就強(qiáng)調(diào)增長。對于未來經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展，和財富會有更多的強(qiáng)調(diào)。中國的增長率一直是10%到11%左右。隨著進(jìn)一步的發(fā)展，有可能5%到6%的有效經(jīng)濟(jì)增長率更加有效的一個方法，而不是說一定要每一年都是通過投資導(dǎo)向型的，來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)10%到11%的增長。

　　前面我已經(jīng)說過了，關(guān)于過度資本的密集，可能我的數(shù)字稍微有些高了，這里提到3億工人，有可能在中國的內(nèi)陸地區(qū)還有一些農(nóng)村勞動力可以轉(zhuǎn)移出來，不見得有3億這么多。還有就是腐敗的問題，我也看到一些估計的數(shù)字說有10%的政府支出都是受到腐敗的影響，有可能影響GDP下降3%。當(dāng)然政府現(xiàn)在也會對一些大型案件做懲罰。但是問題是對于那些小的項目，我們是不是能夠減少所需要蓋章的數(shù)量。

　　還有一個問題就是中國老齡化的問題，到2050年中國的平均年齡大概是45歲，要比2005年的平均33歲又提升了，這也就是說我們必須要關(guān)注社會保障、養(yǎng)老金的改革問題，還有包括對國企之外、私營企業(yè)員工的員工福利問題。另外關(guān)于健康問題，我知道非國有企業(yè)的員工，特別是在農(nóng)村地區(qū)，他們就是以家庭來承擔(dān)他們的健康問題。還有在教育問題，在1986年教育就轉(zhuǎn)到了還沒有做好準(zhǔn)備的地方政府身上，只有43.5%的城市人和8.5%的農(nóng)村人口獲得了高中以上的學(xué)歷，平均求學(xué)的年份已經(jīng)從7上升到了10年。對教育的投資也從GDP的2.2%下降到2005年左右的1.9%這樣一個比例。還有人員的發(fā)展這是非常關(guān)鍵、非常重要的，我也希望能夠強(qiáng)調(diào)，增長只是更好的人力發(fā)展的手段，只有人的愉悅才可以使我們有更快愉快的生活，增加人的壽命。重要在扶貧方面做的非常成功，但是在人的發(fā)展方面還有很大的空間。我也做了一些研究，但是由于時間的關(guān)系，沒有機(jī)會詳細(xì)介紹了。

　　如果一個國家，是在增長和人的發(fā)展方面都表現(xiàn)平均比較好的話，那就是一個良性的循環(huán)，等于說更多的增長會帶來更好人的發(fā)展，更好人的發(fā)展會帶來更多的經(jīng)濟(jì)增長。東亞總體來說在這方面表現(xiàn)還是不錯的，在這方面低于平均水平的話，就會出現(xiàn)一個惡性的循環(huán)。撒哈拉以南的非洲地區(qū)就是這樣。這里會出現(xiàn)非對稱性，有的地區(qū)在增長方面要高于平均水平，但是在人的發(fā)展方面低于平均水平。我們也做了一些工作。如果你在人的發(fā)展方面高于平均水平，增長方面低于平均水平，你是可以畢業(yè)的，達(dá)到一個良性循環(huán)。如果你是在人的發(fā)展方面低于平均水平，增長方面高于平均水平，我們發(fā)現(xiàn)，沒有哪個國家能夠真正地進(jìn)入良性循環(huán)。

　　因此我們的觀點就是，在所有的發(fā)展當(dāng)中我們不能先考慮發(fā)展，后考慮人。如果人的發(fā)展方面落后了，我覺得中國今年恐怕就有這樣的情況，在健康、教育、在農(nóng)村地區(qū)的飲用水方面都沒有供上，那么就必須要加以改進(jìn)，要加強(qiáng)對人的增長的關(guān)注。謝謝。