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資訊頻道 （1）具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，需與證券公司現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限；
（2）未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者如申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的同時(shí)，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)抄錄“特別聲明”，五個(gè)交易日后才能開通交易權(quán)限。
關(guān)注創(chuàng)業(yè)板公司直接退市風(fēng)險(xiǎn) ?
1、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司是否出現(xiàn)連續(xù)兩年虧損等經(jīng)營(yíng)狀況不好的情況就會(huì)直接退市？
答:不是。創(chuàng)業(yè)板公司從出現(xiàn)連續(xù)虧損、不按期披露定期報(bào)告等《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的各種異常情況到相關(guān)狀況繼續(xù)惡化致其最終退市,將相繼經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)示處理、暫停上市、終止上市等過(guò)程。
創(chuàng)業(yè)板實(shí)行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。退市后如符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)條件,可自行委托主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。 ?
2、問(wèn):什么是創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)示處理?風(fēng)險(xiǎn)示的處理措施有哪些?
答: 創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀態(tài)時(shí)，
關(guān)注創(chuàng)業(yè)板公司直接退市風(fēng)險(xiǎn)
1、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司是否出現(xiàn)連續(xù)兩年虧損等經(jīng)營(yíng)狀況不好的情況就會(huì)直接退市？
答:不是。創(chuàng)業(yè)板公司從出現(xiàn)連續(xù)虧損、不按期披露定期報(bào)告等《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的各種異常情況到相關(guān)狀況繼續(xù)惡化致其最終退市,將相繼經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)示處理、暫停上市、終止上市等過(guò)程。
創(chuàng)業(yè)板實(shí)行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。退市后如符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)條件,可自行委托主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。
2、問(wèn):什么是創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)示處理?風(fēng)險(xiǎn)示的處理措施有哪些?
答: 創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)示處理。風(fēng)險(xiǎn)示處理具體分為退市風(fēng)險(xiǎn)示處理和其他風(fēng)險(xiǎn)示處理兩類,退市風(fēng)險(xiǎn)示處理是示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)示處理,而其他風(fēng)險(xiǎn)示處理示的是除終止上市風(fēng)險(xiǎn)以外證監(jiān)會(huì)或深交所認(rèn)定的其他風(fēng)險(xiǎn)的示處理。
風(fēng)險(xiǎn)示的處理措施主要有兩個(gè):一是修改公司股票簡(jiǎn)稱,其中退市風(fēng)險(xiǎn)示處理和其他風(fēng)險(xiǎn)示處理所修改的公司股票簡(jiǎn)稱標(biāo)志不同;二是股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％。
3、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司出現(xiàn)什么情況會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)示處理？
1、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司是否出現(xiàn)連續(xù)兩年虧損等經(jīng)營(yíng)狀況不好的情況就會(huì)直接退市？
答:不是。創(chuàng)業(yè)板公司從出現(xiàn)連續(xù)虧損、不按期披露定期報(bào)告等《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的各種異常情況到相關(guān)狀況繼續(xù)惡化致其最終退市,將相繼經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)示處理、暫停上市、終止上市等過(guò)程。
創(chuàng)業(yè)板實(shí)行終止上市后直接退市,不再像主板要求在終止上市后必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。退市后如符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)條件,可自行委托主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。
2、問(wèn):什么是創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)示處理?風(fēng)險(xiǎn)示的處理措施有哪些?
答: 創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn),或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)示處理。風(fēng)險(xiǎn)示處理具體分為退市風(fēng)險(xiǎn)示處理和其他風(fēng)險(xiǎn)示處理兩類,退市風(fēng)險(xiǎn)示處理是示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)示處理,而其他風(fēng)險(xiǎn)示處理示的是除終止上市風(fēng)險(xiǎn)以外證監(jiān)會(huì)或深交所認(rèn)定的其他風(fēng)險(xiǎn)的示處理。
風(fēng)險(xiǎn)示的處理措施主要有兩個(gè):一是修改公司股票簡(jiǎn)稱,其中退市風(fēng)險(xiǎn)示處理和其他風(fēng)險(xiǎn)示處理所修改的公司股票簡(jiǎn)稱標(biāo)志不同;二是股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5％。
3、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司出現(xiàn)什么情況會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)示處理？
答:創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,其股票交易將被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)示:
（1）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）;
（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
（3）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù);
（4）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個(gè)月;
（5）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告;
（6）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
（7）出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;
（8）因股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問(wèn)題解決方案,經(jīng)深交所同意其實(shí)施;
（9）公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過(guò)深交所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股;
（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);
（11）深交所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。
4、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司出現(xiàn)什么情況會(huì)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)示處理？
（1）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）;
（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
（3）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù);
（4）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正,且公司股票已停牌兩個(gè)月;
（5）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告;
（6）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
（7）出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;
（8）因股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問(wèn)題解決方案,經(jīng)深交所同意其實(shí)施;
（9）公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過(guò)深交所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股;
（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);
（11）深交所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。
4、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司出現(xiàn)什么情況會(huì)被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)示處理？
答:創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,其股票交易將被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)示處理:
（1）申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)示的公司或者申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;
（2）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;
（3）公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);
（4）公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定的其他情形。
5、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司什么下情況會(huì)被暫停上市？什么下情況會(huì)被終止上市？
答:當(dāng)創(chuàng)業(yè)板上市公司被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)處理后,在《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的期限內(nèi)有關(guān)終止上市的風(fēng)險(xiǎn)未消除的,或公司有重大違法行為的,或存在深交所規(guī)定的其他情形的,有關(guān)股票及其衍生品種將被暫停上市。
當(dāng)暫停上市的公司在《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的期限內(nèi)有關(guān)終止上市的風(fēng)險(xiǎn)未消除的,將被實(shí)施終止上市,即被摘牌退市。
深交所提醒您:了解創(chuàng)業(yè)板退市制度,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)真研究相關(guān)上市公司情況,盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持價(jià)值投資。
6、問(wèn):被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)示或被暫停上市的創(chuàng)業(yè)板公司在什么情況下會(huì)被撤銷風(fēng)險(xiǎn)示處理或恢復(fù)上市？
答:按照《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,當(dāng)造成風(fēng)險(xiǎn)示的因素消除后,經(jīng)上市公司申請(qǐng),并經(jīng)深交所審核核準(zhǔn)后,將撤銷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)示,或?qū)和Ｉ鲜泄善被謴?fù)上市。恢復(fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受5％的限
（1）申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)示的公司或者申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司,其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;
（2）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;
（3）公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);
（4）公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定的其他情形。
5、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板公司什么下情況會(huì)被暫停上市？什么下情況會(huì)被終止上市？
答:當(dāng)創(chuàng)業(yè)板上市公司被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)處理后,在《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的期限內(nèi)有關(guān)終止上市的風(fēng)險(xiǎn)未消除的,或公司有重大違法行為的,或存在深交所規(guī)定的其他情形的,有關(guān)股票及其衍生品種將被暫停上市。
當(dāng)暫停上市的公司在《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的期限內(nèi)有關(guān)終止上市的風(fēng)險(xiǎn)未消除的,將被實(shí)施終止上市,即被摘牌退市。
深交所提醒您:了解創(chuàng)業(yè)板退市制度,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)真研究相關(guān)上市公司情況,盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),堅(jiān)持價(jià)值投資。
6、問(wèn):被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)示或被暫停上市的創(chuàng)業(yè)板公司在什么情況下會(huì)被撤銷風(fēng)險(xiǎn)示處理或恢復(fù)上市？
答:按照《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,當(dāng)造成風(fēng)險(xiǎn)示的因素消除后,經(jīng)上市公司申請(qǐng),并經(jīng)深交所審核核準(zhǔn)后,將撤銷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)示,或?qū)和Ｉ鲜泄善被謴?fù)上市。恢復(fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受5％的限
北京市公安局海淀分局備案號(hào)：11010802023656號(hào)