來(lái)源： 中國(guó)科技網(wǎng)  作者： 王奮宇 趙晶

   科技專(zhuān)論

   5月29日，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局局長(zhǎng)卡波斯在訪問(wèn)中國(guó)期間，針對(duì)中國(guó)企業(yè)在美國(guó)面臨越來(lái)越多專(zhuān)利訴訟的問(wèn)題發(fā)表看法。他建議中國(guó)企業(yè)在進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)前應(yīng)做好充分的準(zhǔn)備工作，特別是熟悉美國(guó)的專(zhuān)利制度及相關(guān)法律。企業(yè)如果遭遇訴訟，也應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴，利用法律捍衛(wèi)自己的正當(dāng)權(quán)益。

   2011年，美國(guó)對(duì)其專(zhuān)利制度進(jìn)行了一次全面改革，引起了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)界人士的共同關(guān)注。由于美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)及國(guó)際貿(mào)易中所處的重要地位，美國(guó)專(zhuān)利制度改革勢(shì)必對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)產(chǎn)生一定影響。中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)美國(guó)專(zhuān)利制度改革的了解，盡早制定應(yīng)對(duì)措施。

   美國(guó)專(zhuān)利制度改革旨在提高對(duì)創(chuàng)新推動(dòng)力

   美國(guó)是建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最早的國(guó)家之一。但近年來(lái)科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展以及全球化程度的不斷提高，使得專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量大幅增加，對(duì)美國(guó)專(zhuān)利制度提出了新的改革要求。截止到2011年7月，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局積壓的專(zhuān)利達(dá)120萬(wàn)件，其中近70萬(wàn)件還從未進(jìn)行過(guò)審查。積壓如山的專(zhuān)利已經(jīng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重影響。層出不窮的專(zhuān)利訴訟也阻礙了美國(guó)創(chuàng)新的發(fā)展。近年來(lái)僅是在移動(dòng)通訊領(lǐng)域，美國(guó)的專(zhuān)利訴訟數(shù)量自2006年以來(lái)年增長(zhǎng)率就達(dá)到了25％。此外，新興國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的快速發(fā)展使美國(guó)面臨巨大挑戰(zhàn)。為了應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題和挑戰(zhàn)，奧巴馬政府提議對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利制度進(jìn)行全面改革，并積極執(zhí)行美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提出的“2010—2015戰(zhàn)略計(jì)劃”，使美國(guó)的專(zhuān)利制度重新成為創(chuàng)新的得力助手。

    “2010—2015戰(zhàn)略計(jì)劃”是美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局制定的工作規(guī)劃，旨在提高審查效率，減少專(zhuān)利積壓。在“2010—2015戰(zhàn)略計(jì)劃”中，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局提出三大戰(zhàn)略目標(biāo)：縮短專(zhuān)利和商標(biāo)的審查時(shí)間，提高專(zhuān)利和商標(biāo)的質(zhì)量以及領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定，保護(hù)和執(zhí)法工作。隨后，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局在戰(zhàn)略目標(biāo)的框架下擬定一系列具體目標(biāo)，包括將縮短專(zhuān)利審查時(shí)間、擴(kuò)大專(zhuān)利審查團(tuán)隊(duì)、設(shè)立優(yōu)先審查制度和加強(qiáng)國(guó)際合作等。為了達(dá)成這些目標(biāo)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局計(jì)劃實(shí)行多項(xiàng)舉措：針對(duì)專(zhuān)利和商標(biāo)的積壓?jiǎn)栴}美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局將采取包括重新規(guī)劃專(zhuān)利審查過(guò)程、增加審查員數(shù)量并提高審查員的專(zhuān)利審查能力、增加國(guó)際合作和工作共享等八項(xiàng)措施；針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定等問(wèn)題則采取領(lǐng)導(dǎo)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，制定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策保護(hù)和執(zhí)法工作兩項(xiàng)措施。

   另一項(xiàng)內(nèi)容——新修訂的美國(guó)專(zhuān)利法則是此次專(zhuān)利制度改革的核心。該法案對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利制度進(jìn)行了重大調(diào)整，涉及多項(xiàng)爭(zhēng)議條款。這些修改的條款主要包括專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授后程序、美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局財(cái)政制度以及專(zhuān)利訴訟四個(gè)方面。這些修改可能對(duì)美國(guó)及相關(guān)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)產(chǎn)生重大影響。例如在專(zhuān)利授后程序方面，新專(zhuān)利法創(chuàng)立了授權(quán)后重審程序和雙方重審程序。其中，授權(quán)后重審程序規(guī)定在專(zhuān)利授權(quán)日起的九個(gè)月內(nèi)，除發(fā)明人和專(zhuān)利所有人外的第三人可向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局對(duì)專(zhuān)利提出異議，挑戰(zhàn)專(zhuān)利的有效性。而雙方重審程序則規(guī)定在專(zhuān)利授權(quán)日的九個(gè)月后或者授權(quán)后重審程序終止之后，只能以專(zhuān)利的新穎性和非顯而易見(jiàn)性為由提出異議。除此之外，新專(zhuān)利法還設(shè)立了補(bǔ)充審查制度，專(zhuān)利權(quán)人可主動(dòng)要求美國(guó)商標(biāo)專(zhuān)利局進(jìn)行補(bǔ)充審查，重新考慮或者更正與專(zhuān)利相關(guān)的信息。又如在專(zhuān)利訴訟方面，新專(zhuān)利法對(duì)涉及專(zhuān)利訴訟的一些條款進(jìn)行了修訂，包括將現(xiàn)有技術(shù)的范圍從美國(guó)擴(kuò)大到整個(gè)世界；把寬限期條款中不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的公開(kāi)行為修改為限于發(fā)明人或共同發(fā)明人自己進(jìn)行的公開(kāi)行為，或者直接、間接源自發(fā)明人的公開(kāi)行為；規(guī)定最佳模式不再是在訴訟中提起無(wú)效或不能強(qiáng)制執(zhí)行的理由等。

   美國(guó)專(zhuān)利制度改革對(duì)中國(guó)影響喜憂參半

   近年來(lái)，隨著中國(guó)科技水平的不斷提高以及中美貿(mào)易關(guān)系的日益密切，赴美申請(qǐng)專(zhuān)利的中國(guó)企業(yè)和個(gè)人也越來(lái)越多。此次美國(guó)專(zhuān)利制度改革對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。

    從有利的方面看，美國(guó)專(zhuān)利制度改革有助于中國(guó)企業(yè)盡快將專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化成商品投入市場(chǎng)。新專(zhuān)利法簡(jiǎn)化了專(zhuān)利的申請(qǐng)程序，預(yù)計(jì)一項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)所需時(shí)間是原來(lái)的三分之一。這使得中國(guó)企業(yè)能盡快將專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化為具有專(zhuān)利權(quán)的產(chǎn)品，利用專(zhuān)利權(quán)的獨(dú)占性開(kāi)拓美國(guó)市場(chǎng)。此外，相關(guān)改革降低中國(guó)企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)的專(zhuān)利訴訟風(fēng)險(xiǎn)。專(zhuān)利法改革之前，挑戰(zhàn)已經(jīng)授權(quán)的專(zhuān)利主要是向法院提起訴訟，成本較高。新專(zhuān)利法對(duì)專(zhuān)利訴訟和授后程序進(jìn)行很大調(diào)整，授權(quán)后重審程序和雙方重審程序均由美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局審理，通過(guò)行政程序裁決專(zhuān)利紛爭(zhēng)，有助于提高專(zhuān)利質(zhì)量并減少司法訴訟，更好維護(hù)專(zhuān)利權(quán)人利益。如對(duì)裁決有異議，可再向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院上訴。除此之外，新專(zhuān)利法對(duì)最佳模式、分別訴訟、先用權(quán)原則等條款的修改使起訴故意侵權(quán)門(mén)檻提高，減少了“專(zhuān)利流氓”利用法律漏洞敲詐勒索中國(guó)企業(yè)的可能性。

   與此同時(shí)，美國(guó)專(zhuān)利制度改革對(duì)我國(guó)帶來(lái)潛在的負(fù)面影響。

   對(duì)中國(guó)中小型企業(yè)造成不利影響。新專(zhuān)利法生效后，遞交專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間將成為衡量專(zhuān)利有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，發(fā)明持有者將會(huì)更傾向于盡快向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局申請(qǐng)專(zhuān)利。中小型企業(yè)和個(gè)人由于財(cái)力和人力相對(duì)不足，將在專(zhuān)利申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。

   對(duì)中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利質(zhì)量提出更高的要求。美國(guó)新專(zhuān)利法建立的授權(quán)后重審和雙方復(fù)審程序允許任何人挑戰(zhàn)已經(jīng)被授予專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利的有效性。中國(guó)企業(yè)一直是美國(guó)的重點(diǎn)觀察對(duì)象，近幾年頻遭美國(guó)337條款調(diào)查。預(yù)計(jì)未來(lái)針對(duì)中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利有效性的挑戰(zhàn)會(huì)大大增多。一旦挑戰(zhàn)成功，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)取得的專(zhuān)利權(quán)將被視為無(wú)效。

    有可能成為批評(píng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和執(zhí)法工作的工具。美國(guó)明確提出要主導(dǎo)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、保護(hù)和執(zhí)法工作，并優(yōu)先選擇包括中國(guó)在內(nèi)的與美國(guó)利益密切相關(guān)或者對(duì)美國(guó)產(chǎn)生重大執(zhí)法挑戰(zhàn)的國(guó)家進(jìn)行美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滲透。美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局將針對(duì)這些國(guó)家制定國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃或特別行動(dòng)計(jì)劃。目前美國(guó)經(jīng)濟(jì)疲軟，失業(yè)率節(jié)節(jié)攀升，美國(guó)政府為轉(zhuǎn)移輿論壓力，很有可能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題作為“敲打”中國(guó)的新手段。

   應(yīng)對(duì)美國(guó)專(zhuān)利制度改革的幾點(diǎn)建議

   鑒于美國(guó)專(zhuān)利改革對(duì)我國(guó)企業(yè)、科技創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能產(chǎn)生的影響，建議做好以下幾個(gè)方面的工作：
 
   第一，中國(guó)企業(yè)應(yīng)根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利制度的變化部署更適合的專(zhuān)利戰(zhàn)略。大多數(shù)中國(guó)企業(yè)并不關(guān)注此次美國(guó)專(zhuān)利法改革，對(duì)新專(zhuān)利法的內(nèi)容更是知之甚少，這無(wú)疑不利于中國(guó)企業(yè)在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。此外，修訂過(guò)后的條款生效日期不同，中國(guó)企業(yè)需要注意不同條款的生效日期，以免因錯(cuò)過(guò)日期而影響專(zhuān)利申請(qǐng)。

   第二，中國(guó)企業(yè)對(duì)應(yīng)對(duì)海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)展專(zhuān)利跟蹤和監(jiān)督工作。為了避免海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶先在美國(guó)獲得專(zhuān)利，中國(guó)企業(yè)需要開(kāi)展專(zhuān)利跟蹤和監(jiān)督工作，掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利技術(shù)分布和專(zhuān)利研發(fā)動(dòng)態(tài)。同時(shí)也要加快申請(qǐng)專(zhuān)利的速度，在研發(fā)過(guò)程中一旦形成新的技術(shù)方案，應(yīng)立刻向產(chǎn)品銷(xiāo)售國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)。

   第三，中國(guó)政府應(yīng)對(duì)赴美申請(qǐng)專(zhuān)利的中小型企業(yè)提供法律援助和資金支持。相關(guān)部門(mén)共同出資設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金，用于資助中小型企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利。同時(shí)成立中小型企業(yè)海外維權(quán)協(xié)會(huì)，為在海外遭遇專(zhuān)利訴訟的中小型企業(yè)提供無(wú)償?shù)姆勺稍兎?wù)。中小型企業(yè)也可自行成立中小型企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟或?qū)＠Ｗo(hù)聯(lián)盟，共同應(yīng)對(duì)國(guó)際專(zhuān)利訴訟。

  (王奮宇 趙晶)（作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

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