產(chǎn)業(yè)集群是一種介于市場(chǎng)和科層組織的中間性組織,也是一種世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。促使產(chǎn)業(yè)集群形成及演化的一個(gè)關(guān)鍵因素是制度因素,從制度的角度可以系統(tǒng)地解釋集群的形成與演化過(guò)程。

　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度定義為旨在約束個(gè)人行為、協(xié)調(diào)人際關(guān)系、加強(qiáng)秩序等方面的行為規(guī)范。制度的主要功能在于節(jié)約交易成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,增加安全保障。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度分為正式制度和非正式制度。正式制度是指人們有意識(shí)創(chuàng)造出來(lái)并通過(guò)國(guó)家等組織正式確立的成文規(guī)則,包括憲法、成文法、正式合約等。非正式制度則是指在人們長(zhǎng)期的社會(huì)交往中逐步形成,并得到社會(huì)認(rèn)可的一系列約束,包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。正式制度具有一定的強(qiáng)制性,且一旦確立就會(huì)形成制度剛性,對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響。非正式制度是人們?cè)陂L(zhǎng)期交易中無(wú)意識(shí)形成的,具有持久生命力的,表現(xiàn)為“差序格局”的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),在這一網(wǎng)絡(luò)中,人們通過(guò)身份承諾、聲譽(yù)機(jī)制、信仰、歸屬感等形式來(lái)應(yīng)付反復(fù)出現(xiàn)的某種環(huán)境和行為。

　　新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,市場(chǎng)和企業(yè)是兩種不同的資源配置手段,二者涵蓋了交易的全部范圍。但許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究發(fā)現(xiàn),現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)組織的很大一部分,既不是純粹的市場(chǎng)組織,也不是純粹的企業(yè)科層組織,在企業(yè)和市場(chǎng)之間存在一個(gè)中間地帶,被稱為中間性產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)集群本質(zhì)上就是這樣一種中間性組織。作為一種中間性組織,產(chǎn)業(yè)集群的最終形成與演化隱含著深厚的制度因素,它作為一種在一定區(qū)域內(nèi)大量相關(guān)企業(yè)、支撐機(jī)構(gòu)和服務(wù)組織在地理空間上聚集而成的經(jīng)濟(jì)形態(tài),是一種制度,這種制度的產(chǎn)生與發(fā)展本質(zhì)上是一種產(chǎn)業(yè)(企業(yè))間交易、分工的創(chuàng)新,是為了節(jié)約交易費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效率、提高企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力的需要而產(chǎn)生的“制度”形式。這一制度形式在降低信息搜尋和交易成本方面優(yōu)于市場(chǎng),在加快新思想、新觀念、新技術(shù)、新知識(shí)的傳播,提高創(chuàng)新能力方面,優(yōu)于單個(gè)企業(yè)。

　　依據(jù)制度在產(chǎn)業(yè)集群形成中的作用,產(chǎn)業(yè)集群大致可分為以下三類:一是“自發(fā)形成”,這類集群的形成被認(rèn)為是“歷史的偶然性”;二是“自下而上”的培育發(fā)展,是指在集群的雛形已經(jīng)出現(xiàn)或者集群的某些因素已經(jīng)具備時(shí),政策制定者才開始運(yùn)用集群的方式加以規(guī)劃、引導(dǎo),從而使之發(fā)展成為嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)集群;三是“自上而下”的方式,即集群主要是在地方政府積極主動(dòng)的規(guī)劃、扶持下得以出現(xiàn)、發(fā)展和壯大的。

　　政府是決定正式制度的主體,它可以通過(guò)制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成。政府通過(guò)正式制度促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成可分為兩種類型:一種為需求誘致型,即“自下而上”的培育發(fā)展,指某一地區(qū)具備了產(chǎn)業(yè)集群形成的條件(如技術(shù)工人的數(shù)量、中小企業(yè)發(fā)展的狀況以及自然條件等),政府注意到了這些現(xiàn)象并有意識(shí)地出臺(tái)有利于產(chǎn)業(yè)集群形成的制度,這一制度正反饋地誘致更多的企業(yè)集聚,形成產(chǎn)業(yè)集群。另一種為強(qiáng)制型,即“自上而下”的方式,指政府有意識(shí)地在某地建立一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群,并在這一區(qū)域內(nèi)給予相應(yīng)的制度供給(比如該區(qū)域范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)可以享受稅收減免、土地資源、財(cái)政補(bǔ)貼等方面的優(yōu)惠),以吸引企業(yè)在此落戶,最終達(dá)到政府“圈建”產(chǎn)業(yè)集群的目的。

　　企業(yè)愿意在某一地區(qū)集聚的根本原因在于它能夠帶來(lái)的收益,這在產(chǎn)業(yè)集群初創(chuàng)時(shí)期更明顯:一方面,政府作為制度供給者,通過(guò)提供有效的制度安排建立適合企業(yè)生存發(fā)展的軟環(huán)境,以此吸引更多的資源向該地集聚;另一方面,政府大力建設(shè)硬環(huán)境,通過(guò)改善基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)降低企業(yè)日常運(yùn)行的成本,為企業(yè)的發(fā)展壯大提供便利,以此形成由區(qū)位差別所決定的制度收益,從而強(qiáng)迫或誘致企業(yè)在此處聚集。從實(shí)踐來(lái)看,我國(guó)部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成遵循著這樣一條路徑:政府的制度供給形成了地方專業(yè)化市場(chǎng),專業(yè)化市場(chǎng)進(jìn)一步形成了產(chǎn)業(yè)集群。

　　除了正式制度外,良好的非正式制度安排對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的形成同樣起著不容忽視的作用,主要表現(xiàn)在以下方面:

　　1、在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi),通過(guò)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及由此產(chǎn)生的信任,有助于降低企業(yè)間的交易成本。這是因?yàn)?在企業(yè)集群內(nèi)部,業(yè)主之間彼此熟識(shí),大多有著共同的傳統(tǒng)、文化、風(fēng)俗習(xí)慣等。正是這種長(zhǎng)期的交往所形成的非正式合約,使得企業(yè)之間在頻繁的產(chǎn)品交易中,有時(shí)候不用簽訂合同,甚至不必立即支付現(xiàn)金。這種非正式合約的交易方式有效地降低了企業(yè)間的交易成本,提高了企業(yè)的生存和競(jìng)爭(zhēng)能力。

　　2、在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi),通過(guò)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以創(chuàng)造各種基于資源與技術(shù)共享的合作氛圍,提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。集群中的企業(yè)有著相似的語(yǔ)言、技術(shù)態(tài)度和解釋框架。企業(yè)家之間可能是親戚、鄰居、同學(xué)、同鄉(xiāng)等。他們之間能夠進(jìn)行相互學(xué)習(xí)和頻繁的交流,這為集群內(nèi)產(chǎn)品的升級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)造了條件,有利于進(jìn)一步提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

　　3、產(chǎn)業(yè)集群是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的綜合體,由于地理臨近、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、工作人員的頻繁交流,使集群網(wǎng)絡(luò)具有很強(qiáng)的凝聚力。為了減少風(fēng)險(xiǎn)和不確定性,企業(yè)間的交易盡量利用特殊的信任關(guān)系。正是這種信任文化背景下的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系孕育并推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

　　通過(guò)上述分析筆者認(rèn)為,在產(chǎn)業(yè)集聚的形成過(guò)程中起決定性作用的是制度創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)發(fā)展需要打破落后的制度結(jié)構(gòu),重新構(gòu)造與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求相吻合的基本制度關(guān)系和行為規(guī)則,通過(guò)選擇一種運(yùn)行費(fèi)用較低的制度模式,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與發(fā)展。如果一個(gè)地區(qū)僅有優(yōu)越的地理環(huán)境和優(yōu)厚的稅收待遇卻沒(méi)有良好的制度安排與制度創(chuàng)新,產(chǎn)業(yè)集群就不可能獲得健康、快速的發(fā)展。

　　正式制度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展起規(guī)制、引導(dǎo)作用。此外,一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)集群一定是根植于當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)、文化、習(xí)俗等非正式制度環(huán)境的。鑒于非正式制度的形成是一個(gè)緩慢的過(guò)程,政府,尤其是地方政府,作為正式制度的供給者,為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的進(jìn)一步發(fā)展,推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),完全可以結(jié)合本地區(qū)既有的非正式制度環(huán)境,為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展提供所需要的正式制度,從要素供給、需求條件及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)等方面入手,形成穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu),從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的形成和持續(xù)健康發(fā)展。

　　(作者單位:華中科技大學(xué)管理學(xué)院)