編者按
近年來(lái)，硬科技從西安提出，成為了西安發(fā)展的城市名片，已經(jīng)在許多地方產(chǎn)生了影響。中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院組織專家，圍繞硬科技的內(nèi)涵、特征及其在國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的影響開展深入的研究，從不同的視角討論硬科技的作用。
當(dāng)今世界，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)局面正在發(fā)生深刻變化，全球經(jīng)濟(jì)治理體系和規(guī)則面臨重大調(diào)整，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇與沖突并存交錯(cuò)。在這樣的時(shí)空背景下，我國(guó)制定了用30年左右的時(shí)間，推進(jìn)從全面建成小康社會(huì)到基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，再到全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的偉大事業(yè)需要各方面的共同努力，發(fā)展硬科技、掌握核心技術(shù)和構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展新機(jī)制，事關(guān)全局，意義重大。硬科技帶動(dòng)核心技術(shù)突破，實(shí)現(xiàn)自主可控發(fā)展，真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，對(duì)于實(shí)施國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略具有積極作用。
發(fā)展硬科技
是掌握核心技術(shù)的重要途徑
核心技術(shù)是歷經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)間積累而形成的先進(jìn)、復(fù)雜、難以模仿的技術(shù)集合體，具有提升產(chǎn)品性能、開發(fā)系列產(chǎn)品、開辟潛在市場(chǎng)等特征。擁有核心技術(shù)，可以獲取創(chuàng)新收益，謀求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)和控制力，還可以提供持續(xù)創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)和人才支撐，為邁向價(jià)值鏈中高端提供強(qiáng)大動(dòng)能。在核心技術(shù)的形成與演進(jìn)過(guò)程中，自主導(dǎo)入新的核心技術(shù)要素，不斷擴(kuò)充核心技術(shù)資源，與生產(chǎn)制造、營(yíng)銷、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等互補(bǔ)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)協(xié)同，要依靠高水平研發(fā)人員，也需要有很好的戰(zhàn)略管理、知識(shí)管理和創(chuàng)新管理能力。
掌握核心技術(shù)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)攀升全球價(jià)值鏈中高端的內(nèi)在要求。1978年我國(guó)改革開放40年來(lái)，主要是基于勞動(dòng)力和資源環(huán)境的比較優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈。在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)需求和技術(shù)演進(jìn)，我國(guó)已經(jīng)具備了產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的較強(qiáng)能力，新的任務(wù)是依靠技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新，加快逼近國(guó)際技術(shù)前沿。總體上看，改革開放所形成的開放型制度和政策優(yōu)勢(shì)、明顯改善的產(chǎn)業(yè)服務(wù)和配套環(huán)境、作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的巨大市場(chǎng)需求規(guī)模，為進(jìn)入新時(shí)代的中國(guó)開發(fā)新的核心技術(shù)、攻克現(xiàn)有核心技術(shù)提供了有利條件。
硬科技需要長(zhǎng)期研發(fā)、持續(xù)積累和系統(tǒng)集成，發(fā)展硬科技有助于推動(dòng)形成核心技術(shù)能力。產(chǎn)研合作與價(jià)值共創(chuàng)、科學(xué)與技術(shù)知識(shí)的會(huì)聚與融合、國(guó)防與民用的產(chǎn)品開發(fā)需求拉動(dòng)，將帶動(dòng)我國(guó)核心技術(shù)突破、支撐新產(chǎn)品開發(fā)、搶占國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)，共同譜寫硬科技?jí)邀惍嬀怼?/p>
發(fā)展硬科技
為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供強(qiáng)大動(dòng)力
加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)是當(dāng)前我國(guó)科技事業(yè)的中心任務(wù)。準(zhǔn)確把握全球科技創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)，大力發(fā)展硬科技，為真正掌握關(guān)鍵核心技術(shù)注入新動(dòng)能，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供強(qiáng)大動(dòng)力。
我國(guó)經(jīng)過(guò)模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等階段，創(chuàng)新要素在總量上已接近世界前列，在水平上與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距正在逐步縮小，但作為重要績(jī)效指標(biāo)的勞動(dòng)生產(chǎn)率方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家比還有較大差距，僅相當(dāng)于日本1/5、美國(guó)1/9的水平。隨著市場(chǎng)化水平提高和體制改革趨于穩(wěn)定，制度創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率提升的貢獻(xiàn)逐漸減小，而科技創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率提升的貢獻(xiàn)持續(xù)增大。硬科技是科技創(chuàng)新的重點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)，是科技創(chuàng)新的主攻方向。在硬科技領(lǐng)域著力實(shí)現(xiàn)知識(shí)群、技術(shù)群、產(chǎn)業(yè)群互動(dòng)融合，以硬科技突破帶動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新能力全面提升，最終將為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。
歷史經(jīng)驗(yàn)表明，有機(jī)融合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破和廣泛應(yīng)用的必要條件。新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高檔數(shù)控機(jī)床和機(jī)器人、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、先進(jìn)軌道交通裝備、節(jié)能與新能源汽車、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械等重要領(lǐng)域，蘊(yùn)含了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的勃勃生機(jī)。要化“生機(jī)”為“業(yè)績(jī)”，必須加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，著力探索新規(guī)律、創(chuàng)造新理論和突破技術(shù)前沿，著力打造充裕知識(shí)體系和有效技術(shù)供給，有利支撐關(guān)鍵核心技術(shù)的安全自主可控。
發(fā)展硬科技
是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要抓手
黨的十九大報(bào)告在經(jīng)濟(jì)建設(shè)部分，明確提出“貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”。“現(xiàn)代化”作為一個(gè)反映現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型程度的綜合指標(biāo)，既要持續(xù)動(dòng)態(tài)地滿足政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國(guó)防等方面的現(xiàn)代需要，又要技術(shù)先進(jìn)、環(huán)境友好、資源節(jié)約、總體上達(dá)到世界先進(jìn)水平。技術(shù)先進(jìn)是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化發(fā)展結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的必要條件，對(duì)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系發(fā)揮推動(dòng)作用。
供給側(cè)改革迫切需要提高科技創(chuàng)新能力。我國(guó)已經(jīng)建立比較完整的產(chǎn)業(yè)體系，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化不夠，大量中低端產(chǎn)品普遍過(guò)剩，經(jīng)濟(jì)體系一定程度上存在結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象。其中的一個(gè)重要原因是中高端產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)能力“不硬”，要么技術(shù)性能缺少優(yōu)勢(shì)，不能形成核心競(jìng)爭(zhēng)力；要么關(guān)鍵零部件依靠進(jìn)口，產(chǎn)品成本居高不下。發(fā)展硬科技和培育硬科技產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適應(yīng)，將為我國(guó)未來(lái)十幾年乃至幾十年經(jīng)濟(jì)繁榮提供動(dòng)力源泉。
制造業(yè)創(chuàng)新是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵措施。我國(guó)制造業(yè)增加值占全球的比重在2010年達(dá)到19.8%，躍居世界第一并保持至今。今后一段時(shí)期，低成本優(yōu)勢(shì)快速遞減和新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚未形成的兩難局面亟須破解。攻堅(jiān)克難，大力發(fā)展硬科技，將推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)高端化、服務(wù)化、智能化、綠色化，保障中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“硬實(shí)力”。
硬科技為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供不竭源泉。發(fā)展硬科技，改善技術(shù)供給，除了推動(dòng)我國(guó)尚處于國(guó)際相對(duì)弱勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)型升級(jí)外，還可以在關(guān)鍵技術(shù)和前沿核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新突破，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供知識(shí)、技術(shù)和人才支持，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系和現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)提供動(dòng)能。 （段異兵 袁志彬 楊輝）
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 (2018-11-05 第6版 專題)
硬科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作用的分析
作者：李宏 惠仲陽(yáng) 王文君 來(lái)源：中國(guó)科學(xué)報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2018-11-5
“硬科技”目前并無(wú)一個(gè)嚴(yán)格準(zhǔn)確的學(xué)術(shù)定義，但是它體現(xiàn)了人們?cè)谕七M(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)核心科技創(chuàng)新的追求。經(jīng)驗(yàn)表明，科技創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的顛覆性成果，往往具有門檻高、不易復(fù)制的特點(diǎn)，一段時(shí)期內(nèi)會(huì)代表著一個(gè)領(lǐng)域或行業(yè)的發(fā)展水平, 能帶動(dòng)、引領(lǐng)一個(gè)領(lǐng)域和行業(yè)的發(fā)展，這可能就是人們所說(shuō)的“硬科技”。這類科技一般具有歷史性，要用發(fā)展的眼光來(lái)看，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)的“硬科技”到了另一發(fā)展時(shí)期，可能就成為了落后的，就不成為所謂“硬科技”了。
從科技發(fā)展的原動(dòng)力以及科技應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)需求看，當(dāng)前為人們所談及的“硬科技”不只是要體現(xiàn)為技術(shù)本身的過(guò)硬，即領(lǐng)先性，還要表現(xiàn)為能夠?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展提供實(shí)質(zhì)性的支撐。所以，所謂“硬科技”的本質(zhì)是產(chǎn)生變革性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響，進(jìn)而促進(jìn)某些產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域的變革及發(fā)展。
歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，新科技的產(chǎn)生往往能夠引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。因此，它在出現(xiàn)之初既難于復(fù)制又能帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。例如，瓦特的高效蒸汽機(jī)技術(shù)帶來(lái)了工業(yè)化大生產(chǎn)，終結(jié)了農(nóng)業(yè)時(shí)代的手工生產(chǎn)方式，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)組織方式的規(guī)模化、企業(yè)化。這樣的“硬科技”往往能為經(jīng)濟(jì)提供有效的增長(zhǎng)點(diǎn)。
為了探討“硬科技”與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)系，我們分析了一些典型案例。
1.波音公司與民用航空業(yè)
民用航空工業(yè)是當(dāng)代世界最為重要的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之一，波音公司的發(fā)展歷程反映了科技不斷升級(jí)換代的成長(zhǎng)路徑以及對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的支撐和引領(lǐng)作用。
最初，波音公司進(jìn)行了人類航空史上最早的客機(jī)研制和生產(chǎn)工作，利用來(lái)自政府和軍方的支持，將當(dāng)時(shí)先進(jìn)的鋁合金機(jī)殼制造技術(shù)、飛行器框架設(shè)計(jì)技術(shù)以及發(fā)動(dòng)機(jī)整流罩技術(shù)等融為一體，形成了自己在當(dāng)時(shí)的核心科技，帶動(dòng)了整個(gè)民航產(chǎn)業(yè)（包括當(dāng)時(shí)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——道格拉斯公司）的快速發(fā)展。
二戰(zhàn)之后，波音公司首先充分利用了在戰(zhàn)時(shí)開發(fā)的噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)以及適用于噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)的飛機(jī)外型設(shè)計(jì)技術(shù)，開發(fā)出面向跨大洋和跨大陸飛行的大型客機(jī)，再一次在民航領(lǐng)域取得了科技的領(lǐng)先。
但是，波音取得世界民航工業(yè)領(lǐng)域第一的位置后逐步走向了技術(shù)保守主義的路線，為空客公司在之后的崛起埋下了伏筆。波音公司則逐漸喪失市場(chǎng)份額，目前與空客公司基本相當(dāng)。總體來(lái)看，波音公司在創(chuàng)新的重點(diǎn)由技術(shù)創(chuàng)新慢慢轉(zhuǎn)移到工藝創(chuàng)新后，逐步喪失了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)“硬科技”的絕對(duì)領(lǐng)先地位。
2.蘋果公司的發(fā)展轉(zhuǎn)型
蘋果公司在20世紀(jì)70年代末期通過(guò)蘋果II型電腦引發(fā)了個(gè)人微機(jī)的革命。此時(shí)，蘋果公司掌握著彩色圖像界面整合、內(nèi)存使用加速、Mac操作系統(tǒng)等一系列領(lǐng)先于新興電腦行業(yè)的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了在科技方面的暫時(shí)領(lǐng)先。
但是，行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的追趕從來(lái)不會(huì)停歇，80年代IBM的PC機(jī)進(jìn)入市場(chǎng)后不斷蠶食著蘋果公司的市場(chǎng)份額。此時(shí)蘋果公司的大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)成員卻贊成保守的技術(shù)路線，迫使喬布斯在1985年初離開蘋果公司。然后，在1985年10月，蘋果簽下合同同意微軟公司使用蘋果的圖形界面技術(shù)，即Windows操作系統(tǒng)的發(fā)軔。蘋果就這樣將自己手中的核心技術(shù)拱手相讓，從此開始一蹶不振，直到1997年喬布斯再次回到蘋果公司。
2007年，喬布斯宣布，“蘋果電腦公司”改名為“蘋果公司”，正式由一家電腦制造商轉(zhuǎn)變成消費(fèi)電子產(chǎn)品供應(yīng)商。隨后，蘋果推出了iPhone、iPad等一系列獨(dú)特新穎的產(chǎn)品，開啟了全球手機(jī)的智能化時(shí)代，在觸摸屏和音視頻同步等核心科技的支撐下開始了向新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。
蘋果公司坎坷的發(fā)展路程伴隨著對(duì)“硬科技”的追求。喬布斯再度執(zhí)掌蘋果公司后，蘋果公司一直處于追求技術(shù)進(jìn)步的狀態(tài)。正因?yàn)閷?duì)觸摸屏技術(shù)、音視頻同步技術(shù)等新的核心技術(shù)進(jìn)行的開發(fā)與掌控才造就了蘋果公司再一次的輝煌。
3.柯達(dá)與傳統(tǒng)膠片業(yè)的遠(yuǎn)去
柯達(dá)公司曾經(jīng)是世界上最大的影像產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)的生產(chǎn)和供應(yīng)商。在膠卷時(shí)代它曾占據(jù)全球2/3的市場(chǎng)份額。
隨著數(shù)字成像技術(shù)的出現(xiàn)，照相技術(shù)已告別底片和相紙而轉(zhuǎn)向數(shù)字時(shí)代。但是，由于對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的壟斷地位導(dǎo)致了對(duì)新科技的保守態(tài)度，柯達(dá)對(duì)新的數(shù)字成像技術(shù)反應(yīng)遲鈍，導(dǎo)致其在數(shù)字時(shí)代全面落后于日韓對(duì)手。2012年柯達(dá)正式申請(qǐng)破產(chǎn)，也象征著傳統(tǒng)影像業(yè)的全面衰落。
從以上案例可以看出，具備并不斷發(fā)展領(lǐng)先性、核心性和商業(yè)前景的核心技術(shù)才能支撐企業(yè)的持續(xù)前行，才是行業(yè)創(chuàng)新和突破性發(fā)展的基石。不能夠引領(lǐng)和跟上核心技術(shù)發(fā)展的步伐，對(duì)于一個(gè)企業(yè)，甚至整個(gè)行業(yè)都是致命的。
鑒于技術(shù)呈現(xiàn)出生命周期，核心企業(yè)必須擔(dān)負(fù)起發(fā)展“硬科技”的主體責(zé)任。在技術(shù)導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期，要有效遴選未來(lái)科技研發(fā)的方向；構(gòu)建全社會(huì)參加的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制；同時(shí)，建立適當(dāng)?shù)臉I(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資體系。在技術(shù)成熟期，要建設(shè)和保障核心人才隊(duì)伍、通過(guò)研究核心產(chǎn)品形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在技術(shù)衰敗期或蛻變期，要?jiǎng)討B(tài)研判科技發(fā)展和行業(yè)轉(zhuǎn)型前景，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和轉(zhuǎn)型。
（李宏 惠仲陽(yáng) 王文君）
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 (2018-11-05 第6版 專題)
國(guó)立科研機(jī)構(gòu)硬科技成果轉(zhuǎn)化的衍生孵化模式
——以中科院西安光機(jī)所為例
作者：肖尤丹 來(lái)源：中國(guó)科學(xué)報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2018-11-5
國(guó)立科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的硬科技成果往往處于前沿科學(xué)研究和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，一方面相關(guān)科學(xué)技術(shù)知識(shí)默會(huì)性強(qiáng)，對(duì)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)知識(shí)依賴度高，普通企業(yè)往往由于技術(shù)吸收能力偏弱，難以直接通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)硬科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；另一方面硬科技成果轉(zhuǎn)化投資要求高、產(chǎn)業(yè)化周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，外部資本在轉(zhuǎn)化初期投資介入意愿非常低。因此，通過(guò)內(nèi)部孵化和投資借由硬科技成果和科研人員衍生設(shè)立企業(yè)，就成為國(guó)立科研機(jī)構(gòu)硬科技成果轉(zhuǎn)化的必然選擇。中科院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所基于硬科技成果轉(zhuǎn)化的衍生孵化模式就是其中較為典型的代表。
從所辦到孵化
——科研機(jī)構(gòu)與硬科技衍生企業(yè)的關(guān)系轉(zhuǎn)變
在現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模式中，研究機(jī)構(gòu)以所擁有的科技成果作價(jià)入股獨(dú)資設(shè)立公司或者與他人合作設(shè)立控股公司的 “所辦公司”方式較為普遍，這種方式更傾向于將衍生企業(yè)視為科研機(jī)構(gòu)某些內(nèi)部部門的自然延伸，將其置于已有行政管理體系之下。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)而言，這種方式在經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小、運(yùn)營(yíng)目標(biāo)明確的情況下，具有風(fēng)險(xiǎn)小、可控性高的優(yōu)勢(shì)。但是，在高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的硬科技成果轉(zhuǎn)化中這種“所辦公司”模式，就暴露出了諸多缺陷，由于“所辦公司”與科研機(jī)構(gòu)之間的強(qiáng)關(guān)聯(lián)，必然帶來(lái)了企業(yè)在法人治理結(jié)構(gòu)難以完善、事企產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰、人員物資等資源的事企不分、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)難以自由流動(dòng)、國(guó)有資產(chǎn)缺乏投入撤出機(jī)制等難以克服的體制機(jī)制性問(wèn)題。
早期西光所也曾采取了“所辦公司”的方式，但公司成立十幾年來(lái)始終無(wú)法真正按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作。因此，西光所總結(jié)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)變觀念，在硬科技成果轉(zhuǎn)化中堅(jiān)持研究所“孵化”企業(yè)但不“辦”企業(yè)、參股而不控股的基本原則。明確提出，研究所孵化硬科技企業(yè)不是為了單純的財(cái)務(wù)回報(bào)，實(shí)現(xiàn)投資收益只能是目的之一，更重要是通過(guò)體制機(jī)制改革探索，在高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的前沿關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，引進(jìn)更多高端人才，帶動(dòng)科研機(jī)構(gòu)學(xué)科新興發(fā)展，真正讓硬科技服務(wù)于社會(huì)、服務(wù)于人民。
在衍生企業(yè)管理上，“寓監(jiān)管于服務(wù)”，規(guī)范企業(yè)治理機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持“幫忙不添亂”“到位不越位”，堅(jiān)持讓創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)持大股，給予創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)最大的自主權(quán)。通過(guò)“科研人員持股、技術(shù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)持大股”的激勵(lì)方式，把科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)責(zé)利捆綁在一起，最終實(shí)現(xiàn)按照市場(chǎng)需求安排部署研發(fā)計(jì)劃，徹底跳出了國(guó)立科研機(jī)構(gòu)硬科技成果轉(zhuǎn)化的傳統(tǒng)套路。
從干預(yù)到激勵(lì)
——研究所對(duì)科研人員轉(zhuǎn)化活動(dòng)的態(tài)度轉(zhuǎn)變
硬科技成果的衍生孵化模式之所以能夠在西光所有效實(shí)施，關(guān)鍵還在于研究所定位硬科技發(fā)展特點(diǎn)，圍繞衍生孵化模式建立了一整套與之相適應(yīng)、相匹配的創(chuàng)新友好生態(tài)。西光所曾經(jīng)在全所層面上針對(duì)研究所及其資源的歸屬問(wèn)題有過(guò)一場(chǎng)討論——究竟是誰(shuí)的研究所。最終，大多數(shù)人通過(guò)討論取得了共識(shí)——西安光機(jī)所是屬于800多名職工的研究所，也是屬于國(guó)家的，更是屬于全體納稅人的。這一觀念上的改革，直接帶來(lái)了硬科技成果轉(zhuǎn)化上的體制機(jī)制創(chuàng)新。
在硬科技成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中，研究所充分利用股權(quán)機(jī)制最大化了激勵(lì)導(dǎo)向。一方面支持與鼓勵(lì)科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化中持股，科研人員與投資方的股份比例，完全按照市場(chǎng)價(jià)值分配，研究所不進(jìn)行行政干預(yù)。另一方面，對(duì)于研究所持有股權(quán)，西光所建立了“擇機(jī)退出”制度，堅(jiān)持不追求投資回報(bào)的“最高點(diǎn)”，退出后的溢價(jià)收益用于支持更多的新項(xiàng)目。鼓勵(lì)持股與擇機(jī)退出的有效組合，不但讓研究所一直處在不斷創(chuàng)新孵化的激活狀態(tài)中，還使得研究所既不與市場(chǎng)企業(yè)爭(zhēng)利，也不與科研人員爭(zhēng)利，保持積極探索的熱情，真正成為科技創(chuàng)新的源泉、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)動(dòng)機(jī)。
此外，以硬科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的定位要求，必然需要研究所更加優(yōu)化對(duì)“人”和“財(cái)”的管理。在“人”的方面，研究所既鼓勵(lì)有創(chuàng)業(yè)潛力的科研人才帶著硬科技成果走出“圍墻”，把原來(lái)在“圍墻”內(nèi)有可能束之高閣的硬科技成果充分與市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合，又主動(dòng)拆除體制“圍墻”，鼓勵(lì)更多有才能的人依托國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)揮所長(zhǎng)、有所作為。在“財(cái)”的方面，研究所勇于打破國(guó)有資產(chǎn)“流失”論的誤區(qū)，采取市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的方式，形成了“研究所—資產(chǎn)公司—孵化器—天使基金”的創(chuàng)新資金生態(tài)體系，有效解決硬科技成果轉(zhuǎn)化初期、中期面臨的巨大資金資產(chǎn)運(yùn)用問(wèn)題。
結(jié)語(yǔ)
以中科院西安光學(xué)精密機(jī)械研究所為代表的硬科技衍生孵化模式最具代表性的特征就是，研究所是衍生企業(yè)孵化者而不是創(chuàng)辦人。從實(shí)際效果來(lái)看，這種模式既符合國(guó)立科研機(jī)構(gòu)作為公共研發(fā)主體和國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的功能使命定位，也最大限度地激發(fā)和保障了科技人員長(zhǎng)期投身硬科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和耐力，釋放了市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)硬科技成果轉(zhuǎn)化的巨大內(nèi)在潛力。（肖尤丹）
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 (2018-11-05 第6版 專題)
發(fā)展硬科技，促進(jìn)西安經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展
作者：肖冰 劉海波 來(lái)源：中國(guó)科學(xué)報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2018-11-5
近年來(lái)，西安市把硬科技作為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略抓手，成立硬科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)局和硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心、出臺(tái)發(fā)展硬科技產(chǎn)業(yè)政策措施、制定硬科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、召開全球硬科技創(chuàng)新大會(huì)，成效初現(xiàn)，世界硬科技之都名片躍然而生。實(shí)踐表明，發(fā)展“硬科技”能夠全面提升西安市區(qū)域的技術(shù)研發(fā)能力與技術(shù)運(yùn)用水平，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)走高質(zhì)量發(fā)展之路的同時(shí)，切實(shí)落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。
硬科技在研究開發(fā)上有積累性、集成性、應(yīng)用性等特征，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上有對(duì)抗性、顛覆性、開創(chuàng)性等特征，在政策價(jià)值上有區(qū)域戰(zhàn)略性、資源撬動(dòng)性和輻射影響性等特征。西安發(fā)展硬科技產(chǎn)業(yè)，有其得天獨(dú)厚的基礎(chǔ)條件。西安的科研基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)條件和發(fā)展戰(zhàn)略有效適應(yīng)了硬科技的這些特征。
西安是我國(guó)科教中心之一，科技智力資源富足。其突出的教育和研究能力，為發(fā)展“硬科技”提供了穩(wěn)定的技術(shù)條件與智力資源。陜西省是國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)的軍工大省，西安作為陜西省省會(huì)擁有數(shù)量眾多的軍工單位，研發(fā)、制造能力貫穿全軍各體系，具備了發(fā)展“硬科技”及其產(chǎn)業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)、豐富了“硬科技”的應(yīng)用領(lǐng)域。此外，隨著西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等產(chǎn)業(yè)園區(qū)的發(fā)展日趨成熟，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)聚集度、成熟度不斷提高，一批具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和科研實(shí)力的科技創(chuàng)新企業(yè)逐漸嶄露頭角，為西安發(fā)展“硬科技”注入了源源不斷的市場(chǎng)動(dòng)力。
另一方面，西安是古絲綢之路的起點(diǎn)城市，也是連接我國(guó)中、東、西部主要城市的綜合性交通樞紐，肩負(fù)著區(qū)域經(jīng)濟(jì)地理中心城市的功能。以“硬科技”作為承載國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的重要載體，西安在周邊城市群發(fā)展過(guò)程中的帶動(dòng)和輻射作用也進(jìn)一步顯現(xiàn)。得益于西安經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于西部周邊地區(qū)的廣泛影響力，“硬科技”在西安的發(fā)展能夠推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，形成“硬科技”產(chǎn)業(yè)化體系。隨著“硬科技”產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸、產(chǎn)業(yè)集群的壯大，陜西周邊地區(qū)將成為承接技術(shù)外溢與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要區(qū)域，將有效提升周邊城市群的技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力。
西安是中華文明的重要發(fā)祥地和古絲綢之路的起點(diǎn)。但是，受限于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和體制機(jī)制的約束，西安在城市形象方面與發(fā)達(dá)地區(qū)出現(xiàn)較大差距。“硬科技”概念的提出，把“現(xiàn)代化”“智能化”等代表著高尖端技術(shù)的標(biāo)簽賦予了西安，對(duì)于西安城市形象重塑具有重要的推動(dòng)作用。做好硬科技產(chǎn)業(yè)這篇大文章，西安市還應(yīng)該在以下幾方面下大力氣。
一是強(qiáng)化政策引導(dǎo)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，是我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾、打造經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的必由之路。“硬科技”正成為西安乃至整個(gè)陜西省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新動(dòng)能。目前，西安在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化以及優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面尚存政策障礙。對(duì)此，要面向“硬科技”研發(fā)特征、市場(chǎng)特征和政策特征，強(qiáng)化體系設(shè)計(jì)，強(qiáng)化政策引導(dǎo)作用，引導(dǎo)建立“市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的“硬科技”研發(fā)和應(yīng)用體系。在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)資源的配置起到基礎(chǔ)性作用的同時(shí)，突出政府在推動(dòng)硬科技發(fā)展發(fā)面的重要作用。同時(shí)，要進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，針對(duì)硬科技早期投資大、見效慢、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，擴(kuò)展并完善“硬科技”企業(yè)的融資渠道。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)“硬科技”發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的各種體制與機(jī)制問(wèn)題，為硬科技產(chǎn)業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展?fàn)I造良好的政策環(huán)境。
二是強(qiáng)化軍民融合。西安作為我國(guó)的軍工企業(yè)重鎮(zhèn)，軍民融合重要戰(zhàn)略的推進(jìn)為西安“硬科技”發(fā)展帶來(lái)難得的歷史機(jī)遇。但目前在軍民融合領(lǐng)域仍存民參軍門檻高、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率較低，政府基礎(chǔ)設(shè)施投資、資金支持，以及其他配套服務(wù)不到位等問(wèn)題。為了解決上述問(wèn)題，既需要加強(qiáng)軍民融合科技成果信息互聯(lián)互通，建立軍隊(duì)、軍工企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)之間軍民技術(shù)成果信息交流機(jī)制和技術(shù)對(duì)接平臺(tái)；還需要加強(qiáng)和軍隊(duì)、國(guó)防科工委、軍工企業(yè)的合作，加強(qiáng)軍民研發(fā)資源共享共用，實(shí)現(xiàn)研究體系、生產(chǎn)體系、人才培養(yǎng)體系和保障支持體系等方面的有效融合。
三是強(qiáng)化人才供給。西安科教資源豐富，同時(shí)也存在著嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象。為了更好地促進(jìn)“硬科技”及其產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展，西安需要不斷引進(jìn)高水平的人才，優(yōu)化現(xiàn)有科技領(lǐng)域的人才結(jié)構(gòu)。對(duì)此，西安已經(jīng)實(shí)施了培育和引進(jìn)四類百萬(wàn)級(jí)科技人才的政策，未來(lái)還需要根據(jù)發(fā)展“硬科技”的實(shí)際需求，適時(shí)出臺(tái)更具針對(duì)性的政策。在政府的引導(dǎo)與支持下，高校、科研機(jī)構(gòu)共同參與下，改進(jìn)人才培養(yǎng)模式并優(yōu)化專業(yè)設(shè)置，有針對(duì)性地培育服務(wù)于“硬科技”發(fā)展的各類人才。
四是強(qiáng)化區(qū)域影響。西部大開發(fā)的目標(biāo)是努力實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展達(dá)到新水平。西部地區(qū)具備發(fā)展“硬科技”的較好基礎(chǔ)資源，契合發(fā)展“硬科技”所需要具備的人力、物力條件。以“硬科技”作為推進(jìn)與落實(shí)西部大開發(fā)戰(zhàn)略的抓手，可以有效地彌補(bǔ)西部人口相對(duì)較為稀疏、基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)落后的缺點(diǎn)，更加有效地帶動(dòng)整個(gè)西部地區(qū)進(jìn)步與發(fā)展。
摘自《中國(guó)科學(xué)報(bào)》
